长春市防治塑料制品污染环境管理办法

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对执行分权模式构建的几点思考

罗春国 杨涛

一、执行分权的必要性和可行性
我国传统的执行模式的最大特点就是执行权的高度集中。一个执行案件往往由一名执行员负责到底，从发出执行通知开始，调查财产，采取查封、扣押、冻结等强制执行措施，委托评估、拍卖、变卖，对妨碍执行行为的处罚，对申请执行人、被执行人和案外人提出异议的审查，执行款物的交付，财产的处分和分配等诸多事项都由一名执行员负责。
这种高度集权执行模式的弊端是显而易见的。它缺乏必要的透明度和公开性，易产生“暗箱操作”；缺乏必要监督和制约，易产生腐败降低法院威信；缺乏有效的执行救济途径和手段，易使得失误的决策难以得到及时纠正。如此种种也为办理人情案、关系案、金钱案提供了土壤，侵害了当事人利益，损害了法律权威和法院的形象。
执行分权模式的提出为传统执行模式的改革指明了方向。很多西方国家都将执行工作分权制约，如德国、法国等都将执行裁决权交由法官行使，而执行实施权，交由司法执行官来实施。我国各级法院的大量实践也证明：执行分权模式有利于形成有效的监督制约机制，增进执行公开性和透明度，在执行过程中将不同的权力交由不同的人员来行使,既能够达到权力相互制约的目的，并且又由公开促进了公平和公正的良性循环。
二、执行分权的运行模式
（一）执行权性质的定位
要想构建合理的执行分权模式，首先，必须对执行权做出理性的分析。关于执行权性质的定位，法学界一直有着激烈争论。主要观点有三种：1、认为执行属司法权，我国传统法学界认为执行应属司法权，因为执行工作是审判工作的延续，是司法职能的一部分，且强制执行权一直由法院行使；2、认为执行属行政权，理由是强制执行具有确定性、主动性、命令性，不同于审判工作的待定性、消极性、独立性和中立性的特点，执行活动应是一种行政活动，强制执行权应是国家行政权的一部分；3、认为强制执行权应是“界于司法权与行政权之间的一种权力。它既不是一种纯粹的司法权；也不是一种纯粹的行政权，而是处于二者之间的一种边缘性权力”。
笔者认为，第三种学说较为合理。因为执行权应该包括单纯的执行行为和执行救济行为，前者是执行主体基于国家公权力强制债务人履行债务的行为，遵循的是职权主义和当事人不平等主义，其立场不应该也不可能中立，在性质上应属于行政行为；后者是执行主体为处理执行过程中出现的争议而实施的行为，具有司法的消极性和被动性，应属于司法行为。
（二）执行权的划分
基于执行权所具有的司法、行政双重属性，而将其分离便成了顺理成章事情。关于执行权的划分也有不同的主张。1、两权说，执行权应分为执行裁判权与执行实施权；2、三权说，执行权应划分为执行命令权、执行实施权、执行裁判权；3、四权说，执行权应分割为执行命令权、执行调查权、执行裁判权、执行实施权。对此，笔者持两权说的观点，即将执行权划分为执行实施权和执行裁判权两个部分，不应再细分。理由是两权分立，已较好的体现了执行权具有的司法、行政双重属性，且两权级别相同能够达到互相制约的目的，而如将执行命令权单独划分，有悖于执行权权力理论。其不与执行裁判权和执行实施权属同一级别的权力，且执行命令权与执行实施权均属行政性的权利，再行划分易导致机构重叠，不利于提高办案效率。至于四权说，其不妥之处更是显而易见的，完全可将执行调查权并入执行实施权中，无独立存在必要。
据此，具体到工作实践中，执行裁决权主要包括：追加、变更被执行主体，案外人提出异议的处理，裁定中止、终结、暂缓、不予执行，妨害民事诉讼强制措施复议的审查裁决，执行回转等。
执行实施权主要包括：送达执行法律文书，调查被执行人的财产，实施强制执行措施和其他实施行为。
两权制约体现在：只要依据执行裁决权做出了裁决内容，执行实施权的主体就必须严格依据裁决内容实施。而执行裁决的提起不是无缘无故的，裁决事项的建议权在于执行实施权主体，由执行实施权主体对需要裁决的事项提交给执行裁决权主体进行裁决。
（三）执行分权的具体操作
目前，基层法院的执行工作现状是人少案多，工作压力大。特别是《诉讼费用交纳办法》实施后，执行案件又有大幅上扬，在原有执行人员全部负责执行尚显不足的情况下，如何使两权分立在实践中得以保证？笔者认为，依据现状，可行的方法是在基层法院执行局下设执行裁决庭和执行实施科。保留部分业务精通、经验丰富、具有审判职称的法官编入执行裁决庭行使裁决权，而执行实施权交由具有司法警察身份并熟悉法律知识的人员行使。执行裁决庭上下级为监督关系，执行实施科受法院和上级执行实施权部门双重领导。这样使两种权力分别由两个部门、不同资格的人员来行使，不仅会克服过去权力过于集中的弊端，而且能形成有效的分权制约机制。同时，这种分权因为是在法院这个大框架内的分权，便于形成了内在的联系，而不至于产生不便协调而影响效率的问题。
这样的人员配制的合理性在于：
1、 由具有审判资格的法官行使执行裁决权符合法律规定。
执行裁决权由具有审判资格的法官来行使，实行上下级监督关系符合法律规定，也是由其权力配制属性，工作性质、内容、特点决定的。执行裁决权主要是对执行中发生的争议进行处理的权能，此种权力只能独立行使，而不能由上级法院统一管理、统一领导，上级法院对此裁判不能事前关心，只能事后监督，其符合审判工作的待定性、消极性、独立性和中立性的特点，各地法院目前的通用做法也是由法官行使执行裁决权。大量实践也证明这样人员的配制有利于上下级权力的互相监督和与执行裁决权的制约。
2、司法警察参与执行工作有必要的法律依据。
首先，将司法警察定位于执行实施主体（任命为执行员），法律并没有禁止性规定。因为《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零九条中仅规定了“执行工作由执行员进行”，而《中华人民共和国法官法》第五十二条规定，“对人民法院的执行员，参照本法有关规定进行管理。”两部法律都未规定执行机构的组织形式和执行员任职资格。执行员只是“参照”法官序列管理，虽然目前实践中法院的执行员都为具有审判资格人员担任，但从其行使职权性质、权力运行模式、职业形象等看却不宜归于法官序列，而将执行实施权交由司法警察实施较为合理。
其次，法律规定了司法警察参与执行依据。在《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定》第八条，“必要时应由司法警察参加。”《人民法院司法警察暂行条例》第七条，司法警察“送达法律文书”、“执行传唤、拘传、拘留”、“参与对判决裁定的财产查封、扣押、冻结或没收活动”、“完成法律、法规的其他职责”。《最高人民法院院关于高级人民法院统一管理执行工作若干问题的规定》第四条规定，高级人民法院在组织集中执行、专项执行或其他重大执行活动中，可以统一调度、使用下级人民法院的执行力量，包括执行人员、司法警察、执行装备。这都说明，司法警察承担执行工作具有法律依据的，也是法律法规赋予司法警察的一项任务。
3、司法警察行使执行实施权更符合执行实施权的权利属性。
执行实施权本质属行政权，其运行应遵循行政权的基本运行规律。而法官行使的是审判权，法官作为执行主体于法不符，司法警察行使的是行政权，将执行主体变更为司法警察更合符实际。通过将执行实施权交由司法警察行使，能够建立科学、高效的执行运行机制，克服目前执行机制机动性差、威慑力弱、执行力量松散化等现实弊端，达到扭转执行被动局面的目的。
4、司法警察参与执行具有威慑力。
司法警察行使执行实施权具有强大的威慑力。执行工作的基本特征之一就是“强制性”和“对抗性”，用具有强制力的司法警察去开展强制性执行工作，能体现出强大的的威慑作用。人民法院司法警察是人民警察的独立警种，其身着威严的警服，驾驶警车，根据《中华人民共和国枪支管理法》、《中华人民共和国人民警察使用警械和武器条例》，还可以配备公务用枪和警械，威慑力无形中就会在人们的心中产生，这样自然就减少了暴力抗法案件的产生。法律还赋予了司法警察有拘传、拘留等强制措施实施权，增强了司法警察的权威性。而法官应是居中裁判人物，是公平、公正的象征，着装改革后的“文官化”趋势更使其难以适应快速发展的执行工作需要，其服饰、配备均不能体现出应有的外在强制表征，反而会削弱强制执行的效果。
5、司法警察管理机制与执行机制相吻合。
司法警察在法院内部实行的“双重领导、编队管理”的运行机制，其作为一个整体，能做到统一指挥，统一协调，统一调度。这与最高人民法院提出的建立以省高级法院对本辖区执行工作实行统一管理、统一协调、统一指挥的执行工作新体制相吻合，能很顺畅地形成重拳，有效地抵制地方和部门保护主义，对强化执行工作产生很好的效果。
6、司法警察行使执行实施权可节约有限的法官资源。
据统计，基层法院执行局每年执行的案件占全国执行案件的90%，而基层法院的现状是人少案多，法官资源有限。执行实施权由司法警察行使能极大的缓解这种困境，将有限的法官资源节约出来，充实一线审判力量。
三、执行分权的意义
对执行分权，有些学者认为基层法院人少案多，没必要搞分权，影响工作效率。但执行分权模式，是执行机构改革中重要组成部分，其合理的分工，不但不影响工作效率，只会提高工作效率，形成权责明确，各司其职的良性运行机制，使权力运行更加顺畅。也只有执行分权，才能形成有效的监督制约机制，解决传统执行权中同样的人行使不同权力的问题；才能为提高执行效率、确保司法公正、防止“暗箱操作”、杜绝违法执行提供制度上的保证。
在传统执行模式的考量下，执行法官就是加班加点为案件付出了再多，只要债权未能全部实现，债权人乃至社会公众就会对法院的执行工作产生怀疑，而这些怀疑在一定程度上也确实是由传统执行模式缺乏公开、透明，缺乏监督制约造成的。但执行分权以后，按照分权制约模式运行的权力由于其公开性、公平性，只要承办人穷尽一切法定执行措施，脚踏实地的走好执行程序的每一步，即使有些案件因被执行人没有履行能力、下落不明等原因致使执行未果，往往也能取得当事人的理解、信任，赢得社会的尊重、树立司法权威，提高法院的公信力。
四、执行权的监督
分权是手段，最终执行改革的目标是促进执行公正，提高执行效率。如何使执行分权达到我们的预期目的，促进执行的良性循环呢？笔者认为，执行权监督是执行工作中一个重要的环节。因为任何权力的行使，都必须实行必要的监督，不然必将导致腐败行为的产生。
广义上执行权的监督包括了例如党委、政府、人大、政协、新闻媒体、广大群众等外部的监督。狭义的执行权监督是来自于法院内部的监督。
执行权内部的监督固然重要，但其外部监督同样必不可少。执行分权后，执行实施权与执行裁决权相互监督和制约，可以防止执行权力的滥用，两权相互配合、协作，共同保证执行权的公正、廉洁地行使。对于执行权外部的监督，也应引起充分重视。因为来自外部的监督虽然许多时候只是针对个别执行案件提出意见和问题，但处理不好往往会直接影响法律的权威和人民法院的形象。对这些外部监督应本着实事求是有错必究的原则，多请示、多汇报、多解释，态度诚恳主动接受监督和领导，以达到求得共识，求得理解、信任和支持，才能推动执行工作的发展。
总之，对执行权力的分权运行机制，是执行工作改革的新生事物，是一个需要反复实践，深入研究的问题，是一个需要在正和效率目标之间进行反复平衡的问题。为此，我们必须在理论中及时寻找依据，在改革实践中予以大胆尝试。逐步完善各项制度和内容，积极推动执行工作的健康、有序的向前发展。


广东省人民政府


广东省航道管理办法
广东省人民政府



第一条　为加强航道管理、养护和建设，保障航道疏通和航行安全，充分发挥水运在国民经济中的作用，根据国家有关规定，结合我省实际情况，特制订本办法。
第二条　本办法用于我省沿海、内河共供船舶、排筏航行的水域，以及各种通航设施、建筑物等。
第三条　各级人民政府应组织有关部门，按统筹兼顾、全面规划的原则制订水资源综合开发利用规划。
各级航道主管部门是本省各地航道的管理部门，负责本办法的组织实施和监督执行；负责本地区的航道规划、管理、养护和建设。
广州港、各渔业港口及中央所属港口的港区航道，由各港务监督部门管理。
第四条　航道主管部门应对已通航和可开发通航的河流、运河、渠道和海港、水库区航道进行全面规划。航道规划要与港口建设规划、水利水电建设规划相结合，逐步建成江海称衔接、干支直达、水系沟通的航道网。
第五条　水利水电部门编制河流流域综合规划及与航运有关的水利水电工程规划，应征求航道主管部门意见；航道部门编制渠化河流和运河航道规划，应征求水利水电部门意见。
第六条　航道等级应根据国家规定的通航标准，经技术经济论证后划定，并按国家规定权限报经批准。
第七条　航道建设必须遵守国家基本建设程序，严格执行批准的设计、施工方案，不得擅自变更。
第八条　修建航道工程不得危及堤防、水文测验设施和跨河建筑物的安全，不得影响河道行洪、排涝。需拆迁房屋、水利水电工程、通信和其它建筑物、水文测验设施等，应经双方协商同意，根据实际情况按国家规定给予补偿或修复，业主不得无理拒绝或要求增加补偿。
第九条　在通航河流的两岸、河床、水面及上空修建拦河闸坝、水电站、桥梁、渡槽、架空电缆、电话线、测流缆道、水下电缆、管道、隧道、码头、栈桥、趸般、驳岸、船厂、滑道、抽水站（井）、贮木场、渔栅等跨河、临河建筑物，或进行河道治理、灌溉、围垦造田等，必须符合
国家规定的通航、防洪标准和技术要求，在报批前应经航道主管部门审核同意。
施工导流期间需要中断通航的，必须与航运部门协商断航期限，超过规定期限所造成的损失，由主管建设部门承担。
第十条　在通航河流上修建永久性拦河闸坝，必须同时修建过船、过木建筑物，其建设费用由闸坝建设部门一并解决。
在未通航河流或人工渠道上修建闸坝后可使其通航的，闸坝建设部门应修建过船、过木建筑物（建设费用由交通部门负担）或预留建设位置。
过船、过木建筑物的设计、施工方案，应征得航道主管部门同意；工程竣工验收应有航道主管部门参加。
第十一条　在通航河流上临时修筑紧急抗旱等用闸坝，应通报航道主管部门，并经县以上人民政府批准（跨县的河流应经市人民政府或地区行政公署批准）；在批准机关限定期过后由修筑单位及时拆除闸坝，恢复原有的通航条件。
第十二条　未经航道主管部门同意，在通航河流上已建筑的碍航闸坝、桥梁、码头、驳岸及其它建筑物，建设单位应按照通航要求补建过船、过木建筑物，或拆除、改建碍航建筑物。
第十三条　在通航河流上修建水利枢纽、水电站、引水建筑物等水利水电工程，有关部门应与航道主管部门共同制定流量、水位、流速控制办法。水电站需减流、截流，应事先通知航道部门采取措施，保障航行安全。
第十四条　航道及其助航、导航设施，测量标志，整治建筑物，航道码头，航标保养场地，航运梯级（含拦河坝、船闸及已征用的土地），过船、过木建筑物，护坡及其它航道设施，航道　部门修建的建筑物及其它固定资产，均属国家所有，任何单位和个人不得侵占破坏。
第十五条　航道部门按批准计划进行各项航道养护工程建设，包括测量、疏浚、清障、爆破、维护航道建筑物，以及设置助航、导航设施，开辟航道，开挖运河，抛泥，吹填，修建整治建筑物、航运梯级、过船、过木建筑物等，任何单位和个人不得违反国家有关规定，进行无理干涉、
阻挠和索取费用。
第十六条　任何单位和个人不得损坏或移动各种助航、导航设施。
在通航河流上发生沉船，业主应立即报告航道部门，并在规定时间内清除完毕；逾其不清除者，由航道部门清除，费用由业主承担。
船舶、排筏和其它水上浮动设施撞坏通航建筑物、航标或把航标撞离原位，业主应立即报告航道部门，并按规定赔偿损失。
第十七条　在通航河流上新建或改建跨河建筑物的主管单位，应设置通航标志并负责日常维护。
在沿岸及通航水域中设置影响船舶航行设施的，业主应按航道部门意见设置标志并负责维护和管理，或委托航道部门代管（费用由业主负担）。
航标及其它助航设施附近不得有妨碍视线的高杆作物、杂物和其它建筑物。违者，航道部门有权责令业主无条件清除。
第十八条　未经航道主管部门和河道堤防主管部门同意，任何单位和个人不得在通航水域内挖取沙石泥土、进行深浅水养殖（含近岸海域）、设缯、张网捕捞。
严禁在通航水域内种植水生作物和倾倒淤塞航道的废弃物。
严禁在拦河坝、船闸上下游各五百米范围内游泳、爆破和捕捞。
第十九条　为保障航运安全，在通航水域进行水上水下（包括架空）施工，必须报经航道主管部门审核同意，统一办理航道通告。
第二十条　船舶、排筏应按国家及省的有关规定缴纳航道养护费。
航道养护费必须专款专用。
第二十一条　对执行本办法有显著成绩的单位和个人，各级人民政府或航道主管部门应给予表扬或奖励。
第二十二条　对违反本办法者，航道主管部门可视不同情况按下列规定处理：
（一）对违反第九条规定者，责令停工或限期拆除清理。
（二）对违反第十四、十六条规定者，除赔偿损失外，还应承担由此引起的海事责任。
（三）对违反第十八条第一、二款规定的，责令责任人在规定期限内清除碍航物和停止生产活动。
上述各项处罚，可根据情节轻重并处一千元以下罚款。
第二十三条　当事人对主管部门的行政处罚不服，可在接到处罚通知书之日起十五天内向人民法院超拆；期满不起拆又不履行的，由主管部门申请人民法院强制执行。
第二十四条　对拒不执行本办法，以暴力、胁迫手段阻碍航道管理人员执行任务的，破坏航道或航道设施的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十五条　本办法自颁布之日起施行。
附：　广东省人民政府1987年5月30日关于《广东省航道管理办法》有关问题的复函（粤府函【1987】115号）称：
《办法》第三条第三款同意修改为：“各渔业港口的港区航道，由各渔港监督部门管理；广州港及中央所属港口的港区航道，由各该港务部门管理。”《办法》第十九条的规定，不包括第三条第三款所列各港口的港区航道。渔业港区航道内各项施工（包括架空作业），由渔政渔港监督
管理机构负责审批。



1987年2月12日